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    私募大佬叶飞的"动荡之年":证监局先罚款再约谈

    www.zjcsc.org更新日期:2016-08-03 14:07点击:8105次来源:新京报

    私募大佬叶飞的"动荡之年":证监局先罚款再约谈

    继去年因操纵股价被罚后,又因产品、管理不规范遭安徽证监局约谈;旗下部分资产因涉诉讼被冻结

    7月25日,安徽证监局对淮北市倚天投资有限公司总经理叶飞进行了监管谈话,理由是部分私募基金产品存在公开宣传和夸大宣传情况;对部分私募基金产品未按基金合同的约定进行管理;公司内部管理制度不健全等。

    自2015年6月股市震荡以来,叶飞多次出现在证券市场的“头条”中。

    倚天投资官网显示,叶飞管理的倚天雅莉3号基金曾在2015年全国阳光私募中斩获半年度冠军。不过,之后的一年多的时间里,这位在证券行业摸爬滚打10余年的私募大佬,却陷入了动荡之中:被证监会罚款约2000万元,被客户起诉,部分财产被冻结,公司被监管层要求整改,本人也被监管约谈。

    在这些动荡背后,倚天投资变更股东,原股东多数集体退出,叶飞自己“接盘”,成为公司的法人代表和控股股东。其旗下的多只产品,进入2016年后,表现并不好,有的甚至下跌约40%。

    先罚款再约谈,“草根私募”麻烦缠身

    安徽证监局的一份通告,把叶飞又带回了公众的视线。

    7月20日,安徽证监局在官网公布通知称,对倚天投资进行现场检查后,发现存在部分私募基金产品公开宣传和夸大宣传、对部分私募基金产品未按合同的约定进行管理等、部分资料合同未按要求保存等情况,要求公司法人代表叶飞于7月25日到安徽证监局接受监管谈话。同时向倚天投资出具了警示函。

    按规定,私募产品不能公开宣传,只能向特定投资者发行。

    对于叶飞是否接受监管谈话,以及谈话的内容,至新京报记者截稿,倚天投资未作回复。

    毕业于南京大学数字多媒体专业的叶飞,曾在2007年获得CCTV全国炒股大赛人气总冠军,因其没有公募基金从业经历,而被认为是民间草根私募的代表。倚天投资官网显示,2015年,叶飞管理的倚天雅莉3号基金上半年累计收益达351%,为全国阳光私募基金半年度冠军。

    2010年,倚天投资成立,叶飞担任公司总经理。2014年,叶飞辞去倚天投资总经理职务。目前,工商信息显示倚天投资的法人代表为叶飞,总经理是叶俊麒。

    上一次叶飞被舆论广泛关注,还是因为操纵股价被证监会处罚。

    2015年9月18日,在证监会的例行发布会上,证监会通报,叶飞涉嫌操纵股票价格,被没收违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

    证监会披露,叶飞于2015年5月13日至6月30日,集中资金优势在尾盘阶段连续买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅和中青宝等5只股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利663.8万元。

    卷入诉讼,部分财产被冻结

    从去年9月开始,叶飞和倚天投资的麻烦就不断。宁波市中级人民法院公布的一份民事裁定书中显示,目前,叶飞和倚天投资正因为资产管理业务合同纠纷而被起诉。

    该案起诉方代理律师,浙江煜华律师事务所律师钱宏伟对新京报记者表示,去年11月,当事人曾和倚天投资以及叶飞就纠纷事宜达成和解,不过之后,倚天投资和叶飞并未按照和解协议履行赔付义务,所以当事人再一次提请起诉。

    钱宏伟称,目前案件还在等待开庭。同时以案件还在审理中为由,拒绝透露更多信息。

    此外,叶飞和倚天投资还涉及另外一项纠纷,部分财产已被法院冻结。

    中国裁判文书网公布的一份保全裁定书显示,2015年4月21日,中信建投十堰朝阳中路证券营业部一位高级经理,利用职务之便,将一位客户拟和中信建投签订的《资产管理业务合同》,擅自与不具备证券资产管理资质的倚天投资签订。

    合同约定,该客户出资1000万元,由倚天投资对指定账户进行操作,预警线和止损线都为850万元。在合同结束后,若还是跌破止损线,则倚天投资承担止损线以下的损失。合同签订后,该客户向倚天投资支付了153.88万元的报酬。

    之后,倚天投资未按照合同约定在预警线止损,造成客户亏损近1000万元。双方合同到期后,倚天投资和叶飞表示无法按照合同约定承担相应责任。

    裁定书显示,今年4月20日,叶飞向该客户书面承诺,相关损失815万元由其和倚天投资承担。该客户发现倚天投资、叶飞等有转移资产的倾向,故申请对倚天投资、叶飞、中信建投十堰朝阳中路证券营业部等所有的价值970万元财产进行诉前财产保全。

    5月6日,湖北省十堰市茅箭区人民法院作出裁定,对这笔价值970万元的财产予以查封、扣押、冻结。

    8月2日,倚天投资工作人员对新京报记者表示,会把记者的采访诉求反馈给负责人。截至新京报记者截稿,倚天投资并未反馈。对于倚天投资和叶飞部分财产被冻结一事,倚天投资也未就新京报记者的采访邮件作出回应。

    所管基金今年多数亏损

    在面临着这些麻烦的同时,叶飞管理的部分基金在今年的收益也不理想。

    私募排排网显示,叶飞目前管理10只基金,其中,累计收益最好的倚天雅莉3号对冲私募基金,自成立以来收益达到87.06%,不过今年以来,该基金已累计亏损42.27%,该基金去年上半年曾是半年冠军。从今年1月份开始,该基金净值大幅度下滑。

    此外,今年以来,截至7月22日,叶飞管理的倚天神雕侠侣1号证券投资集合资金信托计划亏损15.77%;倚天七剑下天山7号亏损24.44%;倚天雅莉4号亏损50.04%;;倚天鸳鸯刀17号亏损30.23%。

    工商信息显示,作为倚天投资创始人的叶飞,直到今年4月前,一直都不持有倚天投资股份。在被安徽证监局现场检查前3个月,叶飞才成为倚天投资的法人代表和大股东。

    2016年4月14日,倚天投资变更工商信息,叶飞取代夏飞翔成为倚天投资的法人代表。也在同一天,倚天投资变更股东,叶飞从不持股变成倚天投资大股东,持股比例为99%,原来的股东夏飞翔、叶俊麒、解昊旻集体退出,股东张扬也减持至1%。

    另外,在叶飞被证监会罚款前夕,倚天投资还曾进行过一次股权变更。2015年9月8日,倚天投资原股东李玉玄等三人集体退出。

    至新京报记者截稿,倚天投资未就此次股权变更的原因,以及对公司可能产生的影响作出回复。

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    去年以来多位私募大佬受罚

    自2015年下半年以来,多位私募大佬陷入被罚、被调查的尴尬境地。

    当中最轰动的莫过于徐翔被公安部门抓捕。2015年11月1日,徐翔因为涉嫌违法,被公安机关依法采取刑事强制措施。今年4月,徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪,被依法批准逮捕。

    1978年出生的徐翔,曾被冠以“宁波涨停板敢死队”,投资风格彪悍。在徐翔成立泽熙投资之后,就曾多次传言其被监管部门调查。

    伴随着徐翔被批捕的,是监管层对私募加大整治力度。

    今年6月,证监会对广州穗富投资管理有限公司开出罚单,因操纵多家上市公司股票价格。证监会没收穗富投资违法所得1017万元,并处于3051万元罚款;对其投资总监易向军处以警告,并处以30万元罚款。

    去年9月,和叶飞一同被证监会处罚的还有青岛东海恒信投资管理有限公司,该公司涉嫌操纵证券市场,被没收违法所得1.84亿元,并处以约5.52亿元罚款。